关于开展广东省科技计划项目结题验收工作的预通知

2015-06-09

科研通知

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各项目负责人：

　　根据广东省科学技术厅关于印发《广东省科学技术厅关于省科技计划项目验收结题工作规程（试行）》的通知(粤科监审字〔2014〕182号)的要求，学校将对合同已到期的辖内科技计划项目组织结题验收。现将有关事项通知如下：

　　一、验收依据

验收结题工作按照《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目结题管理实施细则(试行)》（粤科监审字[2014]121号）、《广东省科学技术厅关于省科技计划结题工作规程》（粤科监审字[2014]182号）、《广东省科学技术厅关于省科技计划项目终止结题工作规程（试行）》（粤科监审字[2014]168号）以及相关专项资金管理办法的要求组织实施。

　　二、验收范围

　　自2007年至今，立项到期尚未结题的省科技计划项目。

三、验收分工

按省财政科技立项（或者配套支持国家科技项目）资助金额大小，项目的类型分为：重大项目、重点项目、一般项目和小型项目。其中，重大项目是指资助额度300万元以上（含300万元）的项目；重点项目是指资助额度100～300万元（含100万元）的项目；一般项目是指资助额度20～100万元（含20万元）的项目；小型项目是指资助额度20万元以下的项目。

省厅负责组织重大、重点项目的验收；项目负责人负责小型项目的验收；学校负责一般项目的验收。

四、验收内容

项目验收以《广东省科技计划项目合同书（任务书）》（以下简称“合同书”）为基础，对合同书中的研发内容、任务指标、经费使用等情况进行考核评价，并综合考察项目承担单位和项目组的项目管理、绩效评价、科研信用等情况。

五、验收形式

小型项目采取材料验收，由项目负责人负责；一般项目采取会议(现场)验收，由中山大学负责。

六、验收流程

（一）验收申请。

项目承担单位通过省科技业务管理系统提交验收申请。按期完成的项目，项目承担单位应当在项目合同书到期后3个月内提出验收申请；合同书规定的任务、指标及经费投入等提前完成的，可在合同书到期前提出验收申请。不能按期完成需要延期的项目，按《广东省科学技术厅关于省科技计划项目合同书管理的实施细则》有关规定办理。

（二）主管部门初审。

项目主管部门在20个工作日内对验收申请材料进行初审，提出审核意见。不符合验收条件的项目，审核不通过退回项目承担单位；符合验收条件的项目，审核通过提交至省科技厅。

（三）科技厅审核。

省科技厅业务处室负责审核项目验收资料的完整性，以及合同考核指标完成情况。省厅业务处室应当自验收申请提交到科技厅之日起15个工作日内完成审核并批复。审核不通过的，退回项目承担单位；审核通过的，一般、小型项目由业务处室负责验收，重大、重点项目由系统提交到监督审计处审核，监督审计处应当自提交至本处室审核之日起5个工作日内完成审核并批复。

（四）组织验收。

项目承担单位接到验收批复通知后应抓紧做好项目验收准备工作，省厅业务处室和监督审计处应在发出验收批复通知起2个月内完成验收工作。

1、专家产生。

项目验收组织单位根据项目的类型、专业领域来选取专家，专家名单原则上来自广东省科技咨询专家库。会议（现场）验收原则上需要5名或以上的单数专家组成专家组（重点、一般项目未单独组织财务验收的，专家组须含1位财务专家），其中1名专家担任专家组组长。材料验收需要3名或以上的单数专家。专家应具备以下条件：

（1）具有良好的科学道德和职业道德，具备客观、公正、实事求是的精神；

（2）原则上具有副高或以上职称；

（3）熟悉验收项目相关行业的技术发展现状和趋势、项目技术所在行业的地位和作用，并具有一定权威性；

（4）与被验收单位、项目负责人没有直接利益关系；

（5）专家组的专业结构应具有互补性，应包括技术、经济、企业（特别是用户）和管理等方面的专家。

2、财务验收。

重大、重点和一般项目须进行财务验收。

重大项目结题验收之前必须单独进行财务验收，由监督审计处组织或委托会计师事务所进行，会计师事务所根据第三方的审计报告及有关材料形成《广东省科技计划项目财务验收意见表》（见附件1）。财务验收通过后，方可组织项目验收。

重点、一般项目的财务验收可与项目验收同时进行。财务专家根据会计师事务所出具的审计报告、现场财务资料等，参考技术专家的意见形成财务验收意见。财务验收不通过的，项目验收不通过。

3、项目验收。

采取现场（会议）验收的，专家组通过听取项目承担单位的项目执行和完成情况介绍、质询讨论等程序，必要时开展现场考察、现场测试等程序组织结题验收。每位验收专家独立填写《广东省科技计划项目验收结题专家评议表》（见附件2）。验收专家组讨论后，形成专家组意见，并填写《广东省科技计划项目验收结题专家组意见表》（见附件3）。验收结论为“通过”的，应给出验收等级判断。专家意见有分歧的，2/3或以上的专家同意通过验收的为验收通过，否则验收不通过。

采取材料验收的，由专家对验收材料独立进行审核，并填写《广东省科技计划项目材料验收结题专家意见表》（附件4），由专家组组长汇总其他专家的验收意见，形成验收意见。2/3或以上的专家同意通过验收的为验收通过，否则验收不通过。

4、验收结论。

验收结论分为验收通过、验收不通过。

项目完成度在80%或以上的，较好地完成项目合同书规定的任务和技术、经济、成果等指标，经费落实到位且使用合理合规的项目，为验收通过。对于验收通过的项目，其中项目完成度达到或超过100%的，评为良好，其他的为合格。

项目存在下列情况之一的验收不通过：

（1）总体上完成合同任务及指标不到80%的；

（2）提供虚假文件资料及数据的；

（3）专家组评审认为项目进展与预期成果差距较大的；

（4）其他不应通过验收的情况。

5、结论反馈。

项目验收后，省厅业务处室或监督审计处在结论形成之日起的15个工作日内，反馈项目验收结果。凡是采用后补助方式资助的项目，验收结论要反馈给省厅规划财务处和有关业务处室。验收不通过的，验收组织单位在结论形成之日起的15个工作日内，向项目承担单位发出《验收结题整改通知书》（见附件5），整改期一般不超过6个月。整改完毕后，项目承担单位可重新提交验收申请，再次申请组织验收工作。第二次验收仍不通过的，或者整改通知发出之日起6个月未重新提出申请的，自动转入终止结题程序处理。

七、工作安排和要求

1、对照历年合同到期未结题验收项目清单（见附件7）进行自查与清理，督促并组织项目课题组做好相关结题验收工作，要求于2015年6月24日前完成小型项目结题验收任务；一般项目由学校适时组织验收工作，具体时间待省厅正式通知下来后确定。

2、请各项目负责人登录省科技厅网站“广东省科技业务阳光政务平台”（以下简称“业务系统”，http://pro.gdstc.gov.cn），提出项目验收申请，经省厅审核后，组织有关单位集中验收。已提出验收申请的单位应按照有关要求加快推进后续结题验收工作。

3、项目验收申请书需通过“业务系统”在线逐级提交至省厅，省厅将进行在线批复，原则上要求自申请批复之日起20个工作日内完成项目验收并在线提交符合规定的材料。

4、对于未能按时结题验收的项目，项目负责人应登录“业务系统”填写项目变更申请，说明项目进展、延期未结题的原因、延期理由、结题时限等，并逐级提交审核。未结题验收项目原则上只允许申请延期1次，时间不超过2个月。经省厅批复同意变更的项目，项目负责人应通过“业务系统”生成打印审批表并盖章后作为合同书附件，在后续办理结题验收时提交。对于无法办理验收结题的项目，项目负责人应于2015年6月24日前主动申请项目终止结题，并按终止结题有关要求提交书面申请及有关材料。逾期未提交任何材料的项目负责人，将被列入信用黑名单，由“业务系统”自动锁定。

5、网上提交材料过程中如需技术支持，请向广东金科信息网络中心咨询。技术服务电话：020-83163338。

　　请各项目负责人高度重视，指定课题组人员，抓好组织验收工作，确定工作进度，保障验收工作顺利开展。

联系人:卢老师联系电话：38379764

科教研究生科 2015年6月9日

附件：1.

广东省科技计划项目财务验收意见表